基金管理人需要备案么?

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作为基金业协会的会员单位,我们是可以替客户进行基金备案的。 什么是基金备案呢? 所谓基金备案就是根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定,从事非公开募集基金的基金管理人以及基金托管人办理基金备案手续,并报送相关备案材料,由基金业协会予以登记并签署备案意见。 哪些基金需要备案呢? 根据我国现行法律法规规定,下列私募基金管理人设立的私募基金必须备案: (一)私募股权基金(PE); (二)创业投资基金(VC); (三)其他私募基金管理人设立的其他私募基金。

哪些机构可以备案? 有以下主体资格的机构或企业可备案为私募基金管理人: (一)依法设立的公募基金管理公司; (二)依法设立的证券公司、证券投资咨询公司等金融机构; (三)具有基金销售资格的其他金融机构;(四)上述(一)(二)项以外的其他符合法律规定的机构。 私募基金管理人登记申请材料有哪些?

(一)基金管理人登记申请书;

(二)股东名册复印件;

(三)董事、监事、高级管理人员名单及简历;

(四)股东协议、章程;

(五)合格投资者承诺函;

(六)经营地址证明文件;

(七)会计统计年报;

(八)纳税申报表;

(九)业务许可证正副本复印件;

(十)中国证监会规定的其他材料。

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基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续,具体如下:

(1)基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

(2)基金管理人在每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

(3)已经登记的股权投资基金管理人再次申请登记的,基金业协会不予办理。

(4)已经登记的股权投资基金管理人设立的股权投资基金,基金管理人应当在该股权投资基金完成募集后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、投资范围等基本信息。基金业协会根据私募基金的规模、策略等因素进行评估,对于不符合本办法规定的,基金业协会不予办理备案手续,同时通知基金管理人并说明理由。对不予备案的股权投资基金募集所得资金,股权投资基金管理人应当按照投资人本金加同期银行活期存款利息返还投资人。

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